天元律师事务所收警示函 执业欢瑞世纪重组两宗违规 (一)

贡献者回答天元律师事务所在执业欢瑞世纪重组过程中存在两宗违规问题：

查验计划不明确：

问题概述：天元所在担任欢瑞世纪重大资产重组的专项法律顾问时，查验计划中未明确需要核查的重大销售合同“重大性”的判断标准或具体金额。同时，工作底稿中也未见对重大债权债务合同范围、认定标准等事项予以进一步确定的记录。违规条款：此行为违反了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十二条第一款、第十三条以及《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》第九条第一款的相关规定。

工作底稿不完整：

问题概述：天元所未充分收集重大销售合同合法、有效的证据，且未对采取网络查询方式进行查验的有关事项制作查询笔录，导致制作的工作底稿不完整。违规条款：此行为违反了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十八条以及《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》第十六条、第三十九条第一款的相关规定。

处理措施：

重庆证监局已对天元所及其签字律师胡华伟、陆宏宇采取出具警示函的监督管理措施，并要求其严格按照相关法规要求，完善查验程序和工作底稿。

此次违规事件提醒律师事务所及从业人员在从事证券法律业务时，必须严格遵守相关法律法规和执业规则，确保查验计划的明确性和工作底稿的完整性，以维护资本市场的公平、公正和透明。

法律尽职调查|证券律师必备技能 (二)

贡献者回答法律尽职调查是证券律师的必备技能，主要包括以下四个关键环节：

网络核查/查询：

核心作用：借助政府信息披露平台全面了解标的对象的信用与法律风险。关键网站：国家企业信用信息公示网、信用中国、被执行人与失信被执行人网站、中国裁判文书网、动产融资统一登记公示系统等，分别提供企业基础信息、行政处罚、信用记录、涉诉历史及动产与权利担保登记公示等重要数据。

访谈：

目的：与各方接触，获取深入、关联的信息。规范操作：依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，访谈时律师应制作笔录，访谈对象与律师均需签字确认，以证明工作开展的有效性和合法性。

材料核查：

核心任务：确保材料的完整性和真实性，深入审查材料是否反映特定法律风险。操作要点：保持质疑精神，不仅关注材料是否存在缺失，还需审查材料内容是否真实、准确，确保核查工作全面到位。

现场尽调：

结合方式：结合访谈与材料核查，律师亲临现场与公司人员直接沟通，收集信息并即时反馈。综合能力要求：律师需具备即时发现问题并处理的能力，同时现场可能提供额外信息，有助于更全面地了解企业。

综上所述，法律尽职调查要求证券律师具备扎实的专业技能和严谨的工作态度，通过全面、深入的调查，为客户提供高质量的法律服务，有效防范风险。

律师事务所从事证券法律业务管理办法(微众银行收益高) (三)

贡献者回答律师事务所从事证券法律业务管理办法与微众银行收益高无直接关联。

关于律师事务所从事证券法律业务管理办法：

专业性与规范性：律师事务所从事证券法律业务，需具备相应的专业资质和丰富的行业经验。该管理办法旨在规范律师事务所在此类业务中的行为，确保其提供的法律服务符合法律法规要求，保护投资者的合法权益。业务范围：通常包括为企业提供上市辅导、法律尽职调查、出具法律意见书等。这些服务对于企业的合规运营、信息披露以及投资者保护具有重要意义。监管要求：律师事务所需要严格遵守相关法律法规和监管要求，确保业务操作的合法性和合规性。同时，还需要接受相关监管机构的监督和检查。

关于微众银行收益高：

业务特点：微众银行作为一家互联网银行，以其便捷的服务、灵活的产品和高效的运营而著称。其收益高可能源于其独特的业务模式、高效的运营效率以及良好的风险管理能力。与证券法律业务无直接关联：尽管微众银行可能涉及证券市场的某些业务（如债券发行、股票质押等），但这些业务与律师事务所从事的证券法律业务并不构成直接关联。律师事务所提供的证券法律服务是独立于银行的金融业务之外的。

综上所述，律师事务所从事证券法律业务管理办法与微众银行收益高是两个不同领域的问题，它们之间没有直接的联系或因果关系。

律师事务所从事证券法律业务管理办法 (四)

贡献者回答为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理，规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为，完善法律风险防范机制，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》和《律师法》，制定本办法。律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，适用本办法。

一、从事证券律师需要什么条件

1、有一年从事经济、民事法律业务的经验，熟悉法律业务； 或有两年从事证券法律业务、研究、教学工作经验。

2、有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分；

3、经司法部、中国证监会或司法部、中国证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。司法部、中国证监会依法对从事证券业务的律师进行监督并有权对违规者吊销从事证券法律业务的资格证书或停止其一年至三年从事该业务的资格。

二、证券从业资格如何获取

1、国证券业协会关于2007年度证券业从业人员资格考试公告为了适应证券市场发展的需要，本着方便考生的原则，根据《证券业从业人员资格考试办法（试行）》的有关规定。

2、进入证券公司工作，要考证券从业资格证，这是入门证，是这几年才有的要求，考试总共是五门，其中一门是基础，为必考科目，其他四门可以考交易，交易这门相对那些科目来讲相对简单些，下半年报名还有两次，一次是8月2号到12日，另一次是10月19号到28号，对应的考试时间为10月23.24号和12月4.5号。

3、报名是在证券从业协会网站上报名，上面有报名系统考这个证主要是成绩单，然后证券公司帮助你换证券执业资格证考试只是机考，分单选，多选，还有判断。

法律依据：《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第八条鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：（一）内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；（二）有20名执业律师, 其中5名曾从事过证券法律业务；（三）已经办理有效的执业责任保险；（四）最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

律师事务所从事证券法律业务管理办法是否有效 (五)

贡献者回答律师事务所从事证券法律业务管理办法是有效的。规范业务行为：该管理办法为律师事务所从事证券法律业务提供了明确的指导和规范，确保了业务操作的合规性和规范性。明确法律责任：管理办法明确了律师事务所和律师在从事证券法律业务过程中的法律责任，对于违规行为有明确的处罚措施，增强了法律的约束力。提升专业水平：通过规范业务操作和加强风险管理等措施，管理办法有助于提高律师事务所从事证券法律业务的专业水平和服务质量，为证券市场提供更加优质、高效的法律服务。保障市场公平：管理办法的出台和实施，有助于维护证券市场的公平、公正和透明，保障投资者的合法权益，促进证券市场的健康发展。

虽然我们无法避免生活中的问题和困难，但是我们可以用乐观的心态去面对这些难题，积极寻找这些问题的解决措施。典诚律网希望天元律师事务所收警示函 执业欢瑞世纪重组两宗违规，能给你带来一些启示。